邮储银行六安市分行筑牢合规管理“安全堤”

为促进业务稳健可持续发展,邮储银行六安市分行通过完善内控合规机制,突出四个重点,夯实合规管理基础,有效地防范了合规风险。

充分发挥内控合规机制作用。该行加强组织领导,2019年定期召开了风险与内控、案件防控、反洗钱、消费者权益保护、不良信贷资产责任认定、邮银资金安全等领导小组会议30余次,通过分析形势、研究制定风险策略,促进辖内机构有效履职,保障了风险管控、案件防控、资金安全管理工作的贯彻执行。

不断完善内控管理制度体系。通过制度审查、制度梳理和制度交叉评估等举措,提出制度完善建议,促使制度合法合规,进一步完善了制度体系。该行现行有效制度共88个,基本涵盖了各项业务。

加强内控制度执行监督。结合非现场数据分析,该行2019年开展了网点合规检查、尽职检查、专项检查、接管式检查等50余次,充分发现风险隐患,狠抓问题整改,强化问责,形成闭环,通过帮助被检查单位分析原因,举一反三,推动各项规章制度有效落地。

积极开展内控合规特色活动。以“扫黑除恶专项斗争”、“质量提升年活动”为契机,积极开展了案防合规述职、内控体系自评估、本土化内控合规流程编写等活动,促使各项工作做实做细,提高了内控合规管理水平;组织开展了“巩固治乱象成果,促进合规建设”活动,主动对标国有大行监管标准。

此外,该行还开展了反洗钱、消费者权益保护、扫黑除恶、法律事务、案件警示教育等内控合规学习培训36次和内控合规知识学习考试、案件警示教育活动专题考试、扫黑除恶专项斗争考试、消保知识测试、宪法法律知识测试等各类测试10余次,通过各类培训和测试,提高了全体员工的业务能力和合规意识,让合规文化“内化于心,外化于行”。

合规管理工作是一项持续性工作,该行始终坚守合规为本、风险可控的基本经营准则,以监管机构和上级行内控合规活动开展为契机,合规队伍建设为支撑,以宣传培训、风险监测、合规检查、整改问责为抓手,不断提升内控合规管理水平,推动分行高质量发展。(余大林)  


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